Assurez-vous de l'efficacité de votre contrôle interne
Conformité
Contrôle permanent
Contrôle périodique
À qui cela s’adresse-t-il ?
- Directeurs Généraux des sociétés de gestion de portefeuille (S.G.P)
- Directeurs Généraux des prestataires de services d’investissement (P.S.I)
- Responsables de la Conformité et du Contrôle Interne
- Responsables de la Conformité des Services d’Investissement
Bénéfices apportés
- Exercer un contrôle périodique de la bonne adéquation ainsi que de l’efficacité des mécanismes de contrôle interne et vérifier le respect des prescriptions réglementaires.
- Optimiser le dispositif de conformité pour l’adapter aux besoins de l’entreprise.
- Compléter le recueil de procédures en vue de le rendre conforme à la réglementation.
- Intégrer les nouvelles exigences du Règlement Général de l’A.M.F et de la Directive M.I.F.
Les principales étapes
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Etapes
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D2R
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Client
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Input
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Output
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Analyse de l’existant
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X
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X
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Dossier d’agrément, Procédures existantes,
Organigramme, rapports annuels du RCSI/RCCI, etc.…
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Entretiens
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X
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X
(1)
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Validation de l’existant
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X
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X
(2)
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Pré rapport : Evaluation du dispositif de conformité
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Etude de conformité
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Présentation des recommandations
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x
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x
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Rapport de recommandations
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(1) Gérant, R.C.C.I., Middle office, responsable de la comptabilité, etc. sur une durée maximale d’une à deux journées,
(2) Directeur Général ou R.C.C.I
Intervenants
- Consultants de 10 à 25 ans d’expérience « terrain », couvrant tous les domaines de la gestion d’actifs ou de l’intermédiation:
- Contrôle interne et conformité (ancien Déontologue et titulaire de la carte de RCSI)
- Gestion financière,
- Direction de salle de marché,
- Responsable comptabilité OPCVM,
- Direction juridique,
- Fonction dépositaire,
- Direction de projet informatique
Nos plus
- D2R est un label de qualité, nos clients font référence à nos travaux auprès de leurs organes de direction comme de leur superviseur.
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