Prise en charge des contrôles permanents et périodiques des Prestataire de Services d'Investissements (Sociétés de gestion de portefeuilles et Entreprises d'investissements) selon la règlementation en vigueur.
Elaboration du plan de contrôle interne et de conformité adapté aux PSI, Rédaction des procédures internes de contrôles adaptées aux exigences réglementaires des Autorités de Tutelle.
Audit ponctuel de conformité « à blanc » permettant de préparer une inspection ou un contrôle.
Mise en place du dispositif de gestion et de contrôle des risques (cartographie et politique de gestion des risques)
Prise en charge du contrôle périodique sur la base d'un plan triennal et accompagnement du RCCI/RCSI dans l'application de son PCCI en fonction des évolutions réglementaires et organisationnelles du PSI. Rédaction de rapports périodiques, formalisation et suivi des recommandations. Présentation d'un rapport annuel.
Formation des équipes aux contraintes réglementaires Diffusion de la veille réglementaire adaptée à chaque PSI.
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